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SERVICE 01
社内規程、台帳等の策定・整備
社内規程の目的は、「秩序の維持」と「業務効率化」、「リスクの防止」にあります。
業務の適切性を確保するための組織体制や内部管理態勢の整備に、社内規程は鍵となります。
暗黙知から形式知（＝文書化）していくことが重要です。
- 関連法令への準拠性
- 各規程間の整合性
- 社内業務の網羅性
- 実態に即した社内規程の整備
取組事例
社内規程
基本規程、組織関連規程、業務関連規程、総務関連規程、人事関連規程、コンプライアンス規程 etc
台帳等
入社時書類、個人情報管理台帳、苦情管理台帳、広告管理台帳 etc
SERVICE 02
内部管理責任者の育成・強化
内部管理責任者は、自ら金商法その他の法令諸規則等を遵守するとともに、自らが内部管理責任者として任命された営業単位における営業活動が金商法その他の法令諸規則等に準拠し、適正に遂行されているかどうか常時監査する等適切な内部管理を行わなければならない。
日本証券業協会 「協会員の内部管理責任者等に関する規則 15条１」
- 営業部門の業務及びそこに潜在するリスクに関する理解
- リスク管理の専門的知見
これらの重要な機能を十分に果たすためには、経営陣が主導し、十分な人材を質及び量の両面において確保することが必要です。
取組事例
研修内容
- コンプライアンスと内部統制
- リスクの種類と発現要因
- 掲示・備置物等の管理
- 事業報告書・変更届出書の取り扱い
- 取引時確認（AML、適合性の原則）
- 投資勧誘のモニタリング手法、証跡の残し方
- 広告等の管理、運営方法
- 禁止行為
- 監査対応
- ケーススタディ etc
対応エリアについて
全国対応可能です。
ただし、Zoom等のオンライン会議システムを用いてコンサルティングを実施いたしますので、ご理解の程お願い申し上げます。